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位于武漢東湖高新區(qū)的武漢生物技術研究院
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　　新型研發(fā)機構究竟是什么?

　　新型研發(fā)機構是共性技術研發(fā)組織的新形式，在新的歷史條件下要理解新型研發(fā)機構新的內涵與外延，前提是對共性技術研發(fā)創(chuàng)新的科學理解。所謂“共性技術”，美國國家標準與技術研究院(NIST)提出“其具有廣泛的產(chǎn)品和生產(chǎn)過程潛力的技術”(先進技術計劃，1988);《美國聯(lián)邦公報》認為“共性技術是存在的潛在機會，可以在多個產(chǎn)業(yè)中廣泛應用的競爭前產(chǎn)品或工藝的概念、構成、過程，或者有待進一步研究的科學現(xiàn)象的統(tǒng)稱”(1990)。業(yè)內一般認為“共性技術是對整個行業(yè)或產(chǎn)業(yè)技術水平、產(chǎn)業(yè)質量和生產(chǎn)效率都會發(fā)揮迅速的帶動作用，具有巨大的經(jīng)濟和社會效益的一類技術”。根據(jù)外部性程度的大小和對產(chǎn)業(yè)發(fā)展重要性的不同，可以將產(chǎn)業(yè)共性技術分為基礎共性技術、關鍵共性技術和一般共性技術。

　　具體而言，共性技術具有基礎性、通用性、影響廣泛性、可再研發(fā)性、競爭前研發(fā)階段等特點，兼具公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品雙重屬性。一方面，企業(yè)在共性技術基礎上開發(fā)出專有技術可以形成自主知識產(chǎn)權，提升企業(yè)的核心競爭力;另一方面，由于共性技術的外部性特點，共性技術的研發(fā)具有廣泛的效益性，能夠帶動整個產(chǎn)業(yè)的升級。正是這種準公共產(chǎn)品的屬性，作為創(chuàng)新主體的企業(yè)在主動從事共性技術研發(fā)時往往受到風險與收益不對等的制約，迫切需要政府發(fā)揮作用來推動共性技術的研發(fā)與擴散，以保證創(chuàng)新鏈的完整。這便是政府“有所為、有所不為”，甚至采用混合模式的依據(jù)。

　　新型研發(fā)機構是具有新研發(fā)屬性的技術源頭與創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新平臺，其內涵包括四個方面：一是立足共性技術研發(fā)向前端基礎研究與后端產(chǎn)業(yè)化應用貫通，不僅是前中后段的貫通，還是從后端往前延伸，做反向資源配置的逆向創(chuàng)新;二是立足研發(fā)跳出研發(fā)，將產(chǎn)業(yè)技術源頭、創(chuàng)業(yè)企業(yè)源頭、產(chǎn)業(yè)人才源頭、科技服務源頭等有機結合;三是站在產(chǎn)業(yè)發(fā)展高度成為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新服務平臺，既不做從科研到產(chǎn)業(yè)的中介，也不做單邊的技術供給，而是成為重要的產(chǎn)業(yè)組織者;四是不僅僅發(fā)揮政府作用解決市場失靈與培育市場，還要讓大企業(yè)或平臺型企業(yè)成為承擔產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新的重要依托力量。

　　關鍵是處理哪些重要問題?

　　新型研發(fā)機構的良性運轉與成熟發(fā)展，重點是在發(fā)展機制、功能定位、運行機制、創(chuàng)新鏈條、主攻方向等方面處理好若干關系，實現(xiàn)從研發(fā)載體向研發(fā)生態(tài)的晉級。

　　一是在發(fā)展機制上，處理好政府、市場、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)、機構之間的關系，核心是從政府“輸血”到產(chǎn)業(yè)“造血”。重點圍繞哪些是政府解決市場失靈、哪些是政府培育市場、哪些由市場來配置資源、哪些由產(chǎn)業(yè)群體突圍、哪些由龍頭企業(yè)重點突破、哪些由院所主導，建立完善“產(chǎn)業(yè)導向、市場牽引、政府引導、企業(yè)主體、院所支撐、機構加持”的發(fā)展結構與發(fā)展機制。從技術生命周期上來看，政府重點加強對產(chǎn)業(yè)技術中前端研發(fā)(基礎研究、共性技術、中試加速)的支持，中后端研發(fā)(商業(yè)應用、轉移轉化、產(chǎn)業(yè)化)需要更多地交給產(chǎn)業(yè)企業(yè)和市場，產(chǎn)業(yè)企業(yè)與高校院所之間需要有更多的股權紐帶、商業(yè)關系與生態(tài)關系。在新型研發(fā)機構發(fā)展前期由政府加大投入支持，發(fā)展中期實現(xiàn)財政資本、產(chǎn)業(yè)資本與社會資本平衡，發(fā)展后期以市場化運營為主。

　　二是在功能定位上，處理好智力資本開發(fā)、技術研發(fā)源頭、科技創(chuàng)業(yè)原點、資本杠桿作用、科技服務集成、產(chǎn)業(yè)組織促進之間的關系，核心是從“單打一”到“組合拳”。一般而言，新型研發(fā)機構需“有人才集聚、有技術源頭、有創(chuàng)業(yè)流量、有產(chǎn)業(yè)組織、有產(chǎn)業(yè)資本、有科技服務”，也就是以人才培養(yǎng)與流轉、技術價值轉移與實現(xiàn)為基石，將研發(fā)創(chuàng)新、科創(chuàng)孵化、成果轉化、科技金融、服務集成、產(chǎn)業(yè)組織等功能有機結合。具體而言，強化技術研發(fā)與技術熟化、創(chuàng)業(yè)孵化與產(chǎn)業(yè)育成、成果轉化與人才流轉、科技金融與科技服務等功能，促進硬科技研發(fā)與高科技創(chuàng)業(yè)相結合、財政投入與產(chǎn)業(yè)資本相結合、科學家與企業(yè)家工程師相結合、新興產(chǎn)業(yè)組織與科技服務集成相結合。

　　三是在運行機制上，處理好市場化運營、企業(yè)化運作、事業(yè)化運行之間的關系，核心是在純公共產(chǎn)品、準公共產(chǎn)品以及私人產(chǎn)品之間尋找平衡點。無論是以往自籌資金、自由組合、自主經(jīng)營、自負盈虧的“四自”機構，還是近年來無級別、無經(jīng)費、無編制的“三無”單位，抑或“不完全像大學、不完全像科研院所、不完全像企業(yè)，還不完全像事業(yè)單位”的“四不像”單位，都是在發(fā)展新型研發(fā)機構方面很好的嘗試與實踐。對于處于不同發(fā)展階段的地區(qū)，搞新型研發(fā)機構不應“一刀切”，而需要不同屬性板塊的綜合體，不排除在整體上堅持市場化運營、企業(yè)化運作的同時，在局部堅持事業(yè)化運行。尤其對于基礎研究與人才吸引力薄弱的地區(qū)，更需要采用“一家兩制”的方法。一般而言，在純公共產(chǎn)品供給方面，可在局部實施事業(yè)化運行;在準公共產(chǎn)品以及私人產(chǎn)品供給方面，堅持企業(yè)化運作、市場化運營機制。

　　四是在管理界面上，處理好外部監(jiān)管、院所治理、項目管理之間的關系，核心是從“管控”到“治理”。從外部監(jiān)管而言，往往是投入結構決定治理結構、產(chǎn)業(yè)導向決定資源配置、考核機制決定目標管理、機構屬性決定監(jiān)管模式。從院所治理層面來看，更多涉及到?jīng)Q策機制、咨詢機制、管理機制、執(zhí)行機制、組織結構等。具體而言，一個新型研發(fā)機構的治理體系一般是堅持理事會領導下的院長負責制，輔之以專家委員會，以及行業(yè)院所條件平臺(以研發(fā)創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)化為主的中臺)+產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新服務平臺(以產(chǎn)業(yè)組織與科技服務集成為主的前臺)+支援部門(以產(chǎn)業(yè)研究與職能管理為主的后臺)的結構。從項目管理層面來看，更側重于微觀管理，包括選題機制、研發(fā)機制、分配機制、激勵機制、轉化機制、盈利機制等。

　　五是在創(chuàng)新鏈條上，處理好產(chǎn)業(yè)化、轉移轉化、中試孵化、應用研究、基礎研究之間的關系，核心是從中端向前端、后端延伸。新型研發(fā)機構不僅需要基本覆蓋基礎研究、共性技術研究、商業(yè)應用研究、商品開發(fā)、工藝開發(fā)、產(chǎn)業(yè)化的創(chuàng)新全鏈條，并在此基礎上結合自身情況突出重點和特色;還需要從正向的鏈式創(chuàng)新，轉向市場配置資源的逆向創(chuàng)新，以及垂直型的創(chuàng)業(yè)式創(chuàng)新。如以往的國家重點實驗室主要從事基礎性和應用基礎性技術研發(fā);國家工程實驗室為整個產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供關鍵核心技術、基礎共性技術;國家工程研究中心將科研成果轉化為適合規(guī)?；a(chǎn)需要的共性技術;國家工程技術研究中心偏向促進產(chǎn)業(yè)共性技術的工程化、產(chǎn)業(yè)化。新型研發(fā)機構更多地在以往共性技術研發(fā)組織上向前端和后端延伸，實現(xiàn)技術創(chuàng)新前端、中端、后端的貫通。

　　六是在主攻方向上，處理好“根”技術、“干”技術、“莖”技術之間的關系，核心是為不同的技術提供不同的資源配置與服務供給。所謂根技術、干技術、莖技術，基本等同于前端的基礎研究與基礎共性技術、中端的關鍵共性技術與瓶頸技術、后端的一般共性技術與工程技術。根技術的前端投入以政府買單為主，干技術的中端投入以政府和行業(yè)自主投入和買單為主，莖技術的后端投入以企業(yè)自主投入和買單為主。作為新型研發(fā)機構，在成果轉移轉化及產(chǎn)業(yè)化過程中，所輸出的方式方法亦不相同。

　　臺灣工研院究竟過時了嗎?

　　整體而言，除卻以往的國家實驗室、國家工程實驗室、國家工程技術中心、國家工程技術研究中心以及行業(yè)研究院等等，我國的新型共性技術研發(fā)組織興起于2000年前后，從最早的政府主導，到后來的高校主導、院所主導，目前越來越呈現(xiàn)出“政產(chǎn)學研金介用”合作的開放式創(chuàng)新發(fā)展態(tài)勢。這其中，大量新型研發(fā)機構，或者叫產(chǎn)業(yè)技術研究院都在學習臺灣工研院，但很多都走了型、走了樣。近幾年新型研發(fā)機構的崛起，并不在于它的模式多么新，而在于中國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段到了不得不依靠創(chuàng)新、不得不真金白銀投研發(fā)的階段。從創(chuàng)新鏈角度來看，國際成功的共性技術研發(fā)組織有一個顯著的共同點，就是在充分整合各方資源基礎上，不僅關注共性技術研發(fā)，還把創(chuàng)新鏈的上游和下游緊密聯(lián)系起來，形成了集群化的科技創(chuàng)新體系。而從國內實踐來看，真正做的比較成型、成器、成功、成熟的還不多。

　　臺灣工研院具有如下特點及相關成功經(jīng)驗：第一，是法定機構而非臨時機構。1973年臺灣頒布了《工業(yè)技術研究院設置條例》，成立了臺灣“工業(yè)技術研究院”，定位于非盈利型、任務導向的產(chǎn)業(yè)技術應用研究機構，職能是研究開發(fā)產(chǎn)業(yè)技術、向企業(yè)進行技術轉移。臺灣政府提供了充足而穩(wěn)定的經(jīng)費支持，而在專業(yè)方向制定、研究活動開展以及經(jīng)營策略上，則由工研院自主管理和運作。工研院的研究開發(fā)重點是實用技術，主要圍繞科技成果商品化、產(chǎn)業(yè)化和市場化進行應用性研究開發(fā)，向企業(yè)提供技術轉移和各項工業(yè)技術服務。新型研發(fā)機構的理想狀態(tài)是財團法人，而非一般的民辦非企業(yè)、企業(yè)或者事業(yè)單位。當然，伴隨科技革命日新月異與產(chǎn)業(yè)大破大立，如今的新型研發(fā)機構越來越需要與基礎研究相結合。

　　第二，政府“輸血”與產(chǎn)業(yè)“造血”相結合。工研院作為財團法人，創(chuàng)辦資金來自政府和社會的捐助，主要收入來源于研究開發(fā)合同和技術服務。開辦初期政府提供充足而穩(wěn)定的經(jīng)費補貼，如1973～1983年政府補貼占其費用支出的60%;之后工研院的主要經(jīng)費來源于研究開發(fā)項目經(jīng)費和技術服務經(jīng)費，實現(xiàn)了沒有政府補貼情況下的收支平衡。在產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新、服務與供給過程中，工研院往往與企業(yè)建立聯(lián)盟，研發(fā)項目大都與企業(yè)合作進行，政府資助一般不超過該項目預算支出的50%。

　　第三，技術跟著人走而非跟著資本走。工研院實行技術與人員向企業(yè)整體轉移和人才流動機制，基本形成研發(fā)、儲備、流轉相結合的發(fā)展結構。在向企業(yè)轉讓技術成果，或將成熟技術推向社會興辦企業(yè)時，往往是技術和人員整體向企業(yè)轉移，流動率在12%～30%，同時不斷從大學和留學人員中吸納新人，形成“一批人雙向流轉、一批人研發(fā)創(chuàng)新、一批人儲備培養(yǎng)”的用人機制。

　　第四，企業(yè)家市場驅動而非科學家興趣驅動。工研院的最高決策機構是董事會，其董事長由行政院政務委員兼任，其余董事包括學術界、產(chǎn)業(yè)界的重量級人士。在此結構下，根據(jù)產(chǎn)業(yè)需求的變化確定研發(fā)創(chuàng)新方向，轉變策略和措施。

　　第五，重視產(chǎn)業(yè)研究而非單純的技術預測。工研院基于深入的產(chǎn)業(yè)研究，不僅把準和吸引了產(chǎn)業(yè)領軍人物，還為后續(xù)的知識產(chǎn)權布局提供了基礎，為后續(xù)的產(chǎn)業(yè)布局提供了前提。在項目選擇機制上，將產(chǎn)業(yè)需求與前瞻性研究結合，調查企業(yè)實際情況、邀請產(chǎn)業(yè)界及學界專家參與評審，或者以業(yè)界參與合作研究的方式確保符合產(chǎn)業(yè)需求。

　　第六，強調技術擴散而非技術轉移。工研院進行的大都是前瞻性和共性技術研究開發(fā)，開發(fā)成功以后再通過各種方式向企業(yè)轉移，強調集中引進和研究開發(fā)技術，向產(chǎn)業(yè)界轉移和擴散。如技術轉移(一是針對個別企業(yè)的技術合作與技術服務，二是針對多家企業(yè)的共性技術研發(fā)，是前瞻性技術研究)、成立衍生公司、孵化創(chuàng)新企業(yè)(成立了育成中心和投資公司，提供場地和部分初始投資，通常將一部分股權或捐贈作為對工研院的回報)。

　　第七，是開放式創(chuàng)新而非封閉式創(chuàng)新。工研院的研發(fā)注重與學術界、產(chǎn)業(yè)界錯位進行，技術研發(fā)機制主要包括自行研發(fā)、技術引進，以及與產(chǎn)業(yè)界、學術界合作研究等多種形式。基礎研究主要由學術界來承擔，生產(chǎn)技術及配合銷售盡量由產(chǎn)業(yè)界完成，工研院則關注前瞻性和共性應用技術的研發(fā)。但是，它與學術界、產(chǎn)業(yè)界又是緊密合作的。

　　第八，重視知識產(chǎn)權管理與激勵機制。工研院的知識產(chǎn)權管理制度以促進技術向企業(yè)轉移和產(chǎn)業(yè)化為目標，在既尊重自身的知識產(chǎn)權，也不侵犯他人知識產(chǎn)權的基礎上，確定知識產(chǎn)權的歸屬和轉移辦法。工研院員工的發(fā)明、創(chuàng)造、商業(yè)秘密等知識產(chǎn)權歸工研院所有，員工可以優(yōu)先實施及使用;工研院委托或接受委托，以及與他人合作研發(fā)技術項目時，其知識產(chǎn)權的歸屬依合同約定。工研院每年都舉辦年度科技大獎，加強前瞻研究獎勵、創(chuàng)新應用研究獎勵，強化智權獎勵、柳蔭獎等;凡專利商業(yè)化且授權成功者，研發(fā)人員每一年都可分得高達25%的授權金。

　　究竟達成和踐行哪些共識?

　　近年來有很多地區(qū)、城市或園區(qū)大力引進了不少科研院所、創(chuàng)新平臺，很多甚至是國家級、國家隊的，但運轉幾年下來，都沒有真正地發(fā)揮出預期的或者約定的作用，而整體性的創(chuàng)新平臺體系、創(chuàng)新環(huán)境也沒有發(fā)酵。綜合來看，主要有四個方面的原因：

　　一是在源頭上是否契合產(chǎn)業(yè)、根植產(chǎn)業(yè)、引領產(chǎn)業(yè)。也就是說，所引進的機構、搭建的平臺，應考慮是否與地方的產(chǎn)業(yè)需求相契合，是否是圍繞地方的主導產(chǎn)業(yè)、特色產(chǎn)業(yè)聚合了創(chuàng)新資源及產(chǎn)業(yè)要素、搭建了創(chuàng)新平臺，尤其是能否引領產(chǎn)業(yè)發(fā)展。而不應眉毛胡子一把抓，為了引進而引進，為了國家級而國家級。只有立足本地產(chǎn)業(yè)基礎，才能逐步形成更加垂直、更加鮮明的產(chǎn)業(yè)生態(tài)，才能夠讓平臺載體扎根、進而發(fā)酵。只有站在產(chǎn)業(yè)技術發(fā)展前沿，才能引領產(chǎn)業(yè)發(fā)展，而不僅僅是支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

　　二是在靈魂上是否具有企業(yè)家精神、戰(zhàn)略科學家視野的領軍型產(chǎn)業(yè)組織者。確定了引進什么樣的機構、搭建什么樣的平臺之后，最重要的就是由什么樣的人領銜去做。這種人一般不是半路出家的、招搖撞騙的、想來當官的、書呆子類型的，而是能夠站在產(chǎn)業(yè)發(fā)展高度，能夠準確把握產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向及趨勢，能夠充分調動、配置各方面的政策資源、創(chuàng)新資源、產(chǎn)業(yè)資源、服務資源，用做產(chǎn)業(yè)的方式做事業(yè)、做事業(yè)的方式做產(chǎn)業(yè)的行業(yè)領袖。

　　三是在制度上如何實現(xiàn)人的價值驅動。核心是對這個產(chǎn)業(yè)組織者及其團隊提供相應的激勵機制、保障機制、發(fā)展機制等制度安排。沒有好的制度，即使擁有好的產(chǎn)業(yè)組織者及創(chuàng)新團隊也都不會長久。這其中，很多事業(yè)單位搞不好這些平臺載體的主要原因是，不但難以出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)組織者人才，還難以形成足夠的、必要的制度安排。

　　四是在政策上如何有所為有所不為。核心是哪些該支持，哪些不該支持;不同發(fā)展階段該不該支持、該如何支持、支持多少等等。應該是，純公共產(chǎn)品屬性的需加大支持強度，準公共產(chǎn)品屬性的要優(yōu)先支持，類公共產(chǎn)品屬性的或市場化的靠引導足以。在發(fā)展階段上，前期應多支持，中期逐步減少支持，后期要形成自生的造血機制。

　　結合以上的分析與闡述，當前在建設發(fā)展新型研發(fā)機構過程中，需要在如下方面達成共識：

　　一是優(yōu)化頂層設計。它的運作主體應該是一個具有獨立法人地位、乃至法定權限的社會企業(yè)或財團法人，而不是政府機構、事業(yè)單位或者完全的盈利企業(yè)。堅持政府引導的企業(yè)化運作機制，當然在局部可以“一家兩制”，用商業(yè)手段解決創(chuàng)新市場失靈的問題，做一個非盈利卻能夠盈利的社會企業(yè)。它不是政府、高校院所、事業(yè)單位的本身或者延伸，而是一個能夠為行業(yè)提供共性技術、公共服務的社會機構。同時，它應該是一個開放的生態(tài)，不受哪個企業(yè)、哪個機構、哪個利益集團所左右，而是對整個行業(yè)發(fā)展負責，并且在空間上專業(yè)集聚、生態(tài)扎堆。

　　二是明確功能定位。作為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新服務平臺，盡管功能是多方面的，但又不能手腳太長。一般而言，研究開發(fā)、成果轉化、創(chuàng)業(yè)孵化、技術服務、人才集聚、科技金融等是需要的，而后端的產(chǎn)業(yè)化一般較少。目前，很多地方結合不同的行業(yè)特點、區(qū)域實際，打造具有不同的內涵、功能及其表現(xiàn)形式的新型研發(fā)機構。但無一例外的是，將產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈、資本連、服務鏈有機結合、互聯(lián)互通，從產(chǎn)業(yè)生態(tài)到創(chuàng)新生態(tài)中來，從創(chuàng)新生態(tài)到產(chǎn)業(yè)生態(tài)中去。

　　三是搭建新型平臺。在以往開放實驗室、行業(yè)技術創(chuàng)新平臺、技術熟化中心、投融資平臺、創(chuàng)業(yè)孵化平臺、中試基地等基礎上，加強概念驗證實驗室、場景模擬實驗室、眾包研發(fā)平臺、跨國技術轉移平臺、離岸創(chuàng)業(yè)孵化平臺等新平臺搭建。

　　四是優(yōu)化運行機制。新型研發(fā)機構的運行機制主要包括發(fā)展機制、決策機制、投入機制、激勵機制、技術轉移機制等方面。在發(fā)展機制上要強調開放合作，依托政、產(chǎn)、學、研、金、介、用多方共建，越開放越創(chuàng)新，越創(chuàng)新越開放。在決策機制上，一般包括治理層面和項目層面的，核心是董事會/理事會與管理層、不同部門、項目層縱向的領導、決策、管理、執(zhí)行等方面的關系。在投入機制上，主要是各創(chuàng)新主體怎么投、投多少，尤其是政府機構在不同發(fā)展階段發(fā)揮不同的作用、投入不同的資源。在激勵機制上，主要包括對管理層、項目層在管理、科研經(jīng)費、成果轉化、產(chǎn)業(yè)化等方面的激勵，在政策層面和體制機制上有所突破。在盈利機制上，核心問題是到底靠財政資助、橫向課題收支、成果轉化、社會資本等方式，還是其他的形式、有何主次。從目前成功的案例來看，這些雖然都是需要的形式或方式，但在發(fā)展時序、發(fā)展階段上各有側重。在技術轉移機制上，到底是成果轉移轉化、專利技術交易、技術服務、專利技術作價入股，還是科研人員獨立創(chuàng)業(yè)等。最直接的當屬科技人員創(chuàng)業(yè)，在研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化愈發(fā)難以割裂的今天，“技術跟著人走”已成為技術轉移最大的、最需要的、最有可能成功的實現(xiàn)形式。

　　作者介紹：徐蘇濤，北京市長城企業(yè)戰(zhàn)略研究所高級合伙人、副總經(jīng)理;于靜怡，北京市長城企業(yè)戰(zhàn)略研究所科技管理部副總監(jiān)、高級咨詢顧問

（圖片來源：武漢東湖高新區(qū)）